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　　■解碼創(chuàng)新基因·引擎

　　為了在新型研發(fā)機構(gòu)充分施展才華，一批出色的科研人員寧肯辭去知名高校和科研院所的行政職務(wù)。

　　無經(jīng)費、無編制的“三無”單位，卻讓企業(yè)對它們趨之若鶩、地方政府將它們視同珍寶。

　　外界眼中“不完全像大學(xué)、不完全像科研院所、不完全像企業(yè)，還不完全像事業(yè)單位”的“四不像”單位，卻成為資本市場的寵兒、新三板的常客、跨國科研交流的生力軍。

　　新型研發(fā)機構(gòu)的井噴式發(fā)展，不僅為破解我國科研與市場對接“兩張皮”痼疾提供了寶貴路徑，也為我國實現(xiàn)科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合、孕育培養(yǎng)“科研產(chǎn)業(yè)”奠定了堅實基礎(chǔ)。

幾十年來，有“空氣動力專業(yè)國家隊”之譽的中國空氣動力研究與發(fā)展中心科研創(chuàng)新群體，勇于創(chuàng)新，自主設(shè)計建成世界級風(fēng)洞群，我國幾乎所有的飛機、導(dǎo)彈、飛船等航空航天飛行器，都在這里進(jìn)行過空氣動力試驗研究。 　　圖為科研人員在高頻等離子體風(fēng)洞試驗現(xiàn)場研究課題。 　　新華社發(fā)（余江　攝）?

　　在不久前閉幕的全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上，“加強科技供給”“深化體制改革創(chuàng)新，形成充滿活力的科技管理和運行機制”，成為未來我國創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容。業(yè)界普遍認(rèn)為，在這一發(fā)展進(jìn)程中，新型研發(fā)機構(gòu)必將扮演更加重要的角色，釋放出更多的創(chuàng)新動能。

　　工業(yè)機器人和智能裝備、大功率激光器以及無人艇項目——今年6月上旬，廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院常務(wù)副院長張國軍見到《經(jīng)濟(jì)參考報》記者時，掰著指頭數(shù)出了這三項重點任務(wù)，每一項都不僅有著成熟的科技團(tuán)隊在穩(wěn)步推進(jìn)，同時還有著明確的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)路徑，市場前景廣闊。

　　如今，張國軍還身兼廣東省智能機器人研究院院長、制造裝備數(shù)字化國家工程研究中心副主任等數(shù)職。作為珠三角最知名的新型研發(fā)機構(gòu)之一，去年該院剛剛組建的機器人應(yīng)用中心在短短六個月里就接到各類訂單累計超過5000萬元，一度出現(xiàn)“企業(yè)排著隊等簽單”的火爆場面。

　　張國軍說，按照計劃，今年該中心將和大連機床廠展開合作，在東莞等地分兩批引入總計15000臺智能數(shù)控裝備，再以分時租賃方式靈活提供給東莞中小制造企業(yè)使用，進(jìn)而釋放出更大的產(chǎn)業(yè)溢出效應(yīng)。

　　“我們估算了一下，研究院每生產(chǎn)、銷售1億元的設(shè)備，東莞當(dāng)年增加的工業(yè)產(chǎn)值就能超過10億元。更重要的是，全球智能制造應(yīng)用的時間窗口也就3到5年，我們要想辦法幫助企業(yè)抓住這個窗口，不能錯失良機。”張國軍說。

　　眼下，僅在研究院一棟大樓的墻面上，就滿滿當(dāng)當(dāng)掛著20多個牌匾，從工業(yè)項目的示范基地，到不同企業(yè)的分試驗室、分研發(fā)中心，整個研究院已經(jīng)變成了當(dāng)?shù)啬酥林槿堑墓惭邪l(fā)平臺。在外界看來，靈活的機構(gòu)設(shè)置、近百家的孵化企業(yè)、數(shù)以千計的成熟產(chǎn)品，都是這個平臺區(qū)別于傳統(tǒng)高校與科研院所的顯著特征。

　　東莞市科技局副局長沈海邑表示，目前東莞像華中科技這樣的新型研發(fā)機構(gòu)已經(jīng)達(dá)到27家之多，累計投入資金超過40億元，而服務(wù)企業(yè)超過2萬家，成為東莞全市創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的核心支柱，“如果條件合適，我們還會發(fā)展更多新機構(gòu)，同時加強對現(xiàn)有機構(gòu)的考核、管理，促使它們發(fā)揮出更大作用。”

　　企業(yè)“踏破門檻”、地方政府“求賢若渴”、創(chuàng)新人才“大放異彩”——在東莞之外的東中西部許多地市，記者都目睹了多個新型研發(fā)機構(gòu)展現(xiàn)出類似的勃勃生機與旺盛活力。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅廣東、江蘇兩地此類新型研發(fā)機構(gòu)總數(shù)就有近百家之多。

　　在江蘇，由省政府牽頭成立的江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院只用了短短不到三年時間，就成為一家擁有23間專業(yè)研究院所的產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)平臺。該院執(zhí)行院長劉慶說，僅汽車一個領(lǐng)域，孵化的企業(yè)去年銷售總值就超過20億元，而累計投入則只有6億元，收效比達(dá)到1比3，“我們的目標(biāo)就是成為一個連接江蘇產(chǎn)業(yè)和全球創(chuàng)新資源的技術(shù)平臺”。

　　在廣東，由于清華深圳研究院成果豐碩，院長嵇世山正在廣東省政府的大力支持下積極籌建清華珠三角研究院，目標(biāo)就是給深圳以外的其他珠三角城市提供更多科技創(chuàng)新資源支持。

　　破解科技創(chuàng)新“兩張皮”痼疾

　　究竟是什么原因讓新型研發(fā)機構(gòu)能夠如此受到市場歡迎？廣大科研平臺和地方科技主管部門負(fù)責(zé)人的共識是，新型研發(fā)機構(gòu)破解了科技與市場這“兩張皮”的痼疾。

　　談起這個問題，張國軍向《經(jīng)濟(jì)參考報》記者講起了這樣一件事情：2013年以前，華中科技大學(xué)研究團(tuán)隊率先在國內(nèi)開發(fā)完成了高性能的RFID全自動封裝生產(chǎn)線，然而由于穩(wěn)定性不高、故障不斷，加之成本太高而很難推廣。最后是研究院自己投入40多人攻關(guān)，開展了大量的工程化開發(fā)，全面提升了各項性能，尤其是穩(wěn)定性大幅提高，終于讓這項技術(shù)和產(chǎn)品在企業(yè)落戶生根。這個項目因為打破國外壟斷、大幅降低無線射頻識別標(biāo)簽的制造成本而獲得了國家技術(shù)發(fā)明獎。

　　“現(xiàn)在很多地方科研成果轉(zhuǎn)化遭遇‘滑鐵盧’，就是太想把科技與市場這‘兩張皮’做成一張皮了。”張國軍說，“我們最開始也是想把學(xué)校的研究成果直接拿來用，但是后來一實踐就發(fā)現(xiàn)，這‘兩張皮’捏不到一起去，它中間必須有新型研發(fā)機構(gòu)這樣的第三張皮或者說食品粘合劑來做承接。”

　　廣東西安交大研究院負(fù)責(zé)人鄒建華今年年初剛剛上任。他說，作為一名科研人員，就任的這短短幾個月已經(jīng)徹底改變了自己的價值觀，“高校、科研機構(gòu)和市場不能夠硬性對接，一是企業(yè)不了解我們的高校體系，高校也不了解企業(yè)的運作思路，二是企業(yè)最急需的短期技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用不是高校的長處和優(yōu)勢所在，傳統(tǒng)體制的慣性又嚴(yán)重束縛了科技人員的積極性，與其花大力氣將兩者捏在一起，不如放手讓新興科研機構(gòu)發(fā)揮作用”。

　　中山大學(xué)惠州研究院院長紀(jì)紅兵也認(rèn)為，大學(xué)保持全球高端學(xué)術(shù)水平和對接企業(yè)客觀上就存在矛盾，“因為前者往往難以短期收效，后者又最在意經(jīng)濟(jì)核算，一個是往前看，一個是往后看，這就必須要有個緩沖層來應(yīng)對，而這個環(huán)節(jié)又不能復(fù)雜化，新型研發(fā)機構(gòu)正好滿足這一需求，這也正是我們能夠在短時間內(nèi)迅速成為國內(nèi)化工園區(qū)安全管理研究主力軍的根本原因所在”。

　　三大趨勢孕育“研發(fā)產(chǎn)業(yè)”未來

　　盡管模式各不相同、規(guī)模大小不一、產(chǎn)業(yè)各有側(cè)重，但較為成功的一批新型研發(fā)機構(gòu)普遍具有實體化、資本化、國際化三大共性發(fā)展趨勢，而這也為傳統(tǒng)高校和科研院所跳出市場化門檻提供了借鑒和參考。

　　實體化——作為目前運作比較成熟、經(jīng)濟(jì)和社會效益都比較突出的代表性新型研發(fā)機構(gòu)，廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院、中科院西安光學(xué)所、江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院都擁有一支600人以上的獨立科研力量，其中80%以上人員都來自于市場招聘，可以組成數(shù)個甚至數(shù)十個團(tuán)隊與企業(yè)進(jìn)行對接。

　　與之相對應(yīng)的則是部分缺乏獨立團(tuán)隊的新型研發(fā)平臺發(fā)展相對緩慢。一所新型研發(fā)機構(gòu)負(fù)責(zé)人向《經(jīng)濟(jì)參考報》記者坦承，由于多重原因，該院一直未能形成研發(fā)隊伍，主要依靠將企業(yè)需求帶回學(xué)校本部對接，“結(jié)果就是只能收取微薄的服務(wù)費，形不成有效積累，也不能及時滿足企業(yè)需求，發(fā)展十分緩慢。”

　　資本化——在全面對接資本市場的基礎(chǔ)上主動“斷奶”，通過“投資公司+孵化器”方式推動研發(fā)項目可持續(xù)發(fā)展，形成自我造血能力。

　　依靠政府輸血的平臺活不好、活不長，是絕大多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)負(fù)責(zé)人的共同心聲。而通過孵化器方式對接資本市場、通過引進(jìn)企業(yè)和社會資金孵化科研項目，是它們的共同選擇。

　　深圳清華研究院院長嵇世山說，作為國內(nèi)最成功的新型研發(fā)平臺，該院的突出特點就是一開始就沒有“皇糧”，而是形成了一整套技術(shù)股權(quán)投資體系來孕育孵化技術(shù)項目。“迄今為止，我們一共孵化企業(yè)超過1500家，產(chǎn)值超過200億元，其中研究院擁有股權(quán)的企業(yè)超過150家。如果沒有投資平臺、沒有自我造血功能，我們就會成為政府的負(fù)擔(dān)，走不了多遠(yuǎn)”。

　　國際化——研發(fā)資源和研發(fā)人才配置國際化程度較高，主動惠及國際創(chuàng)新資源搭建國際合作平臺，這一點在電子信息、半導(dǎo)體、新材料等國際競爭較為激烈的關(guān)鍵性領(lǐng)域更為突出。

　　揚州市科技局局長楊蓉說，僅該市啟動的科技合作平臺就先后與美國、德國、以色列、日本、韓國等國家的科研機構(gòu)建立了合作關(guān)系，形成一種開放的國際科研合作格局，一年之內(nèi)帶動企業(yè)形成的國際性合作項目就增長了4倍。

　　一些機構(gòu)還將自己的觸角主動延伸到海外。江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院執(zhí)行院長劉慶介紹說，該院目前已經(jīng)在美國硅谷設(shè)立了分院，主要目的就是在那里連接最具活力的創(chuàng)新資源。“這樣，就能和國外的企業(yè)站在同一起跑線上，并發(fā)揮我們的制造優(yōu)勢。”

　　科研成果“變現(xiàn)”難題待解

　　在看到新型研發(fā)機構(gòu)主動對接市場、積極尋求自我造血能力的同時，也要看到，由于機制體制的束縛和障礙依然存在，幾乎沒有一家新型研發(fā)機構(gòu)沒有觸碰過資本運作的“天花板”或者“玻璃墻”。如何打通評估轉(zhuǎn)讓、專利入股等科研成果轉(zhuǎn)化的“老路”與“新路”，仍然是當(dāng)前我國科研體制改革亟待解決的重大障礙。

　　對于新型研發(fā)機構(gòu)而言，由于更有利于降低國有資產(chǎn)流失風(fēng)險、保障校方利益，扮演監(jiān)管角色的高校（科研單位）和行政主管部門更愿意研發(fā)團(tuán)隊和企業(yè)采取評估轉(zhuǎn)讓或者專利授權(quán)模式完成，但在很多新型研發(fā)機構(gòu)看來，這兩種模式分別存在評估價格容易過高損害企業(yè)利益、授權(quán)存在不確定性難以實施長期經(jīng)營規(guī)劃等固有弊端而不被企業(yè)廣泛接受，實際上并不可行。

　　“以我所知道的一個專利為例，第三方給出了300萬元的評估價，但學(xué)校堅持認(rèn)為存在低估嫌疑，始終不予批準(zhǔn)。此外，當(dāng)前新型研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)結(jié)合緊密，研發(fā)人員進(jìn)入企業(yè)工作是一個普遍現(xiàn)象，客觀上這也會影響相關(guān)人員走評估轉(zhuǎn)讓和授權(quán)許可的積極性。”西北一家知名新型研發(fā)機構(gòu)負(fù)責(zé)人說。

　　同時，多位新型研發(fā)機構(gòu)負(fù)責(zé)人反映，盡管科技成果轉(zhuǎn)化法已經(jīng)出臺，國家也已經(jīng)多次明確鼓勵采取股權(quán)激勵政策推動專利轉(zhuǎn)讓，但“這條路實際很難走通”。

　　張國軍介紹說，以該院旗下的一家企業(yè)為例，相關(guān)研究團(tuán)隊在機器人驅(qū)控一體化上取得研發(fā)成果并吸引了風(fēng)投基金加入，需要調(diào)整降低研究院占企業(yè)股份比重，增加研發(fā)團(tuán)隊股權(quán)比重。“這本來是件好事，可以更大地激勵研發(fā)人員，同時回收國有投資，更符合國家政策與法律方向，但是因為涉及校方股份，結(jié)果就需要完成從研究院投資公司到學(xué)校產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等多級審批，甚至還要到教育部審批或備案，風(fēng)投一看就打了退堂鼓。”

　　“這就好比讓研發(fā)機構(gòu)‘坐在金山上哭窮’。”張國軍說，“我們下面有33個公司，資產(chǎn)處置決策涉及投資、溢價、增資等多個領(lǐng)域，但是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出上從沒成功過。如果能夠打開這個環(huán)節(jié)，我們轉(zhuǎn)讓一些企業(yè)股份就能換來上億元的流動資金，實現(xiàn)更大的發(fā)展。”

　　部分研發(fā)機構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹說，目前不少地方政府在實踐中開始探索幫助新型研發(fā)機構(gòu)及其團(tuán)隊落實專利入股、股權(quán)投資等渠道，但是有些問題還沒有完全理順。比如稅收問題，一旦認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)入股帶來個人資產(chǎn)增加，就要納稅20%，1000萬的作價股權(quán)就要納稅200萬，這幾乎是研發(fā)團(tuán)隊繞不過去的坎。如果這個不改變，科技成果轉(zhuǎn)化法的細(xì)則不落實，新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展不可能長久。

　　上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長鈕曉鳴認(rèn)為，面對新型研發(fā)機構(gòu)的興起，政府應(yīng)該做普惠而不是風(fēng)投，政府源源不斷地做好公共研發(fā)平臺。如果監(jiān)管部門是基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)知識積累、甚至具體的產(chǎn)品都投錢，太累了。政府部門布局讓第一棒和第二棒有活干，讓第四棒“干好活”就行，也不用直接給企業(yè)補貼。

　　張國軍認(rèn)為，在落實科研成果轉(zhuǎn)化過程中，要確立“限時規(guī)則”。科研成果通過股權(quán)形式轉(zhuǎn)化，需要嚴(yán)格的流程時限，但現(xiàn)在進(jìn)行股權(quán)退出和轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過學(xué)校、國資等多個部門，很長時間文件批不下來。建議對有關(guān)部門在涉及科技成果轉(zhuǎn)化的審批上確定具體時限，比如不予同意的決定最長也要在一個月內(nèi)做出，這樣才能真正對接資本市場運作規(guī)則，否則就容易耗死在某些流程中。

　　（本稿件由記者王攀、程群、陳鋼、蔡玉高、何宗渝、周琳、高皓亮、李崢巍采寫）